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共计获得 5

2019-05-11 22:18:23 奖金走势83℃

  美国证券交易委员会(sec)周二表示,两名举报人因向美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,简称sec)提供信息令一桩公司的行为顺利提起诉讼,共计获得 5,000万美元励。

  据律师事务所Labaton Sucharow LLP称,此案与2015年12月与摩根大通(JPMorgan Chase & Co)达成的和解有关。该律所是其中一名举报人的代表。在此案中,这家总部位于纽约的银行同意支付3.07亿美元,以了结未能向其财富管理客户披露利益冲突的。

  美国证监会向其中一名举报人发放了3,700万美元金,这是Sec颁发的第三大个人举报人; 同时向另一名举报人发放了1,300万美元金。

  代表举报人的Labaton Sucharow律师乔丹托马斯((Jordan丁homas)表示,获得1300万美元金的举报人是摩根大通的一名高管,当时他正在从事行为。托马斯透露举报人是否仍在该行工作。这位律师补充说,举报人接受采访。

  

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  他表示,这些线人导致美国证交会(SEC)和美国商品期货交易委员会(cftc)对摩根大通提起诉讼,原因是该行未能向客户披露,该行更愿意将客户的资金投资于自己的共同基金和对冲基金。

  美国证交会举报人办公室主任简・诺伯格(Jane Norberg)在声明中表示:“这些金显示出,举报人对证交会的调查以及成功高效解决案件的帮助有多么重要。”

  根据2010年多德一弗兰克(Dodd-Frank)金融法案建立的SEC举报人计划,SEC必须对举报人的身份保密。者有权获得相当于因提供信息而对公司实施的货币制裁的10%至30%的励。

  美国证券监管机构提交给的一份报告显示,在2018财年,SEC的举报人计划收到了创纪录的5282条举报,同比增长18%。自2012年以来,用于励的费用几乎翻了一番。

  科恩说,内幕消息数量的增加也让举报人及其律师有责任在一开始就拿出更好的来证明自己的。科恩也是Kohn, Kohn & Colapinto LLP的举报人律师。他说,这是因为SEC的资源有限,只调查最有力的案件。(完)

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